[判断题]
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）
A 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 C 累计3次被行业自律组织纪律处分 D 负有数额较大的到期未偿还债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司免除首席风险官的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。
A 不需要独立董事同意即可 B 应当经超过1/2的独立董事同意 C 应当经超过2/3的独立董事同意 D 应当经全体独立董事同意
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
