[多选题]
申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A .具有期货从业人员资格
B .具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C .具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律
D .具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易
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习题解析
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1 .中国证监会对下列取得（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A 财务负责人 B 副总经理 C 总经理 D 首席风险官
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
A 总经理 B 监事 C 财务负责人 D 董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（ ）。
A 总经理被暂停职务 B 总经理被撤销任职资格 C 总经理被认定不适当人选而被解除职务 D 总经理辞职
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。
A 期货公司董事长和监事会主席 B 期货公司总经理 C 财务负责人 D 期货公司首席风险官
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位 C 通过中国证监会认可的资质测试 D 具有相关学科教学
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有（ ）。
A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长 B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人 C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D 推荐人...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A 未按规定履行职责 B 未按规定参加业务培训 C 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）
A 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 C 累计3次被行业自律组织纪律处分 D 负有数额较大的到期未偿还债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
