[单选题]
目前美国股票现货交易量最大的单体交易所是（ ）。
A .纳斯达克波士顿交易所
B .纳斯达克费城交易所
C .纳斯达克股票市场
D .纽约证券交易所
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习题解析
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1 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A 50% B 70% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .英国金融监管逐步走上正轨，建立起以自律监管为基础的分业监管格局的标志是（ ）。
A 1979年颁布《存款人保护法》 B 1979年颁布《银行法》 C 2000年实施《金融服务法》 D 1998年修订《英格兰银行法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于财务顾问的法律责任，下列说法，错误的是（ ）。
A 出具财务顾问报告 B 财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚 C 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于2008年全球金融危机后英国金融监管的说法，错误的是（ ）。
A 实行宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式 B 金融服务局负责宏观审慎管理 C 英格兰银行为银行处置机构，并赋予广泛的处置权力 D 审慎监管局与金融行为监管局共同负责微观审慎监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据财务顾问的法律规定，证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下不属于纽约证券交易所交易制度模式特征的是（ ）。
A 指定做市商制度 B 场内经纪商制度 C 补充流动性提供商制度 D 竞争性做市商制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 45个工作日 B 15个工作日 C 5个工作日 D 30个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于美国债券市场的说法，错误的是（ ）。
A 美国国债的收益率也被金融市场当作“无风险收益率” B 政府支持企业发行的债券具有信用风险，中央政府不对其还本付息进行担保 C 美国公司债券均受美国证券交易委员会的限制 D 市政债券是州及州所属地方政府或其附属机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
