[单选题]
关于财务顾问的法律责任，下列说法，错误的是（ ）。
A .出具财务顾问报告
B .财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C .财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D .中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
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习题解析
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1 .财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。
A 移送司法机关追究责任 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令改正
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .全球最大的黄金现货市场是（ ）。
A 纽约黄金市场 B 伦敦黄金市场 C 中国香港黄金市场 D 法兰克福黄金市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .借款人营运资金量影响因素主要包括（ ）。
A 现金 B 存货 C 应收账款 D 应付账款 E 预收账款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A 50% B 70% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .英国金融监管逐步走上正轨，建立起以自律监管为基础的分业监管格局的标志是（ ）。
A 1979年颁布《存款人保护法》 B 1979年颁布《银行法》 C 2000年实施《金融服务法》 D 1998年修订《英格兰银行法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于2008年全球金融危机后英国金融监管的说法，错误的是（ ）。
A 实行宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式 B 金融服务局负责宏观审慎管理 C 英格兰银行为银行处置机构，并赋予广泛的处置权力 D 审慎监管局与金融行为监管局共同负责微观审慎监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据财务顾问的法律规定，证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .目前美国股票现货交易量最大的单体交易所是（ ）。
A 纳斯达克波士顿交易所 B 纳斯达克费城交易所 C 纳斯达克股票市场 D 纽约证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
