[单选题]
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A .45个工作日
B .15个工作日
C .5个工作日
D .30个工作日
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习题解析
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1 .关于2008年全球金融危机后英国金融监管的说法，错误的是（ ）。
A 实行宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式 B 金融服务局负责宏观审慎管理 C 英格兰银行为银行处置机构，并赋予广泛的处置权力 D 审慎监管局与金融行为监管局共同负责微观审慎监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据财务顾问的法律规定，证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .目前美国股票现货交易量最大的单体交易所是（ ）。
A 纳斯达克波士顿交易所 B 纳斯达克费城交易所 C 纳斯达克股票市场 D 纽约证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据财务顾问的法律规定，上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A 3万～30万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下不属于纽约证券交易所交易制度模式特征的是（ ）。
A 指定做市商制度 B 场内经纪商制度 C 补充流动性提供商制度 D 竞争性做市商制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于美国债券市场的说法，错误的是（ ）。
A 美国国债的收益率也被金融市场当作“无风险收益率” B 政府支持企业发行的债券具有信用风险，中央政府不对其还本付息进行担保 C 美国公司债券均受美国证券交易委员会的限制 D 市政债券是州及州所属地方政府或其附属机...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。①《证券发行与承销管理办法》②《首次公开发行股票并上市管理办法》③《证券发行上市保荐业务管理办法》④《上市公司证券发行管理办法》
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
A 货币监理署 B 联邦储备体系 C 储蓄机构监管署 D 联邦金融机构检查委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
