[判断题]
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B 鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C 律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务 D 同一律师事务所不得同时...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。
A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
