[多选题]
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。
A .代理委托人从事证券投资
B .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D .利用传播媒介或者通过其他方式提供
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习题解析
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1 .证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
A 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
A 建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 B 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 代期货公司 D 利用证券资金账户为客户存取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ B 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ C 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％ D 按对客户融资规模的5％计算风险准备
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B 鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C 律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务 D 同一律师事务所不得同时...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
