[判断题]
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-22
9 .证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-22
