[多选题]
商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括（ ）。
A .当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B .当期理财计划的收益分配和终止情况
C .涉及的法律诉讼情况
D .相关风险监测与控制情况
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习题解析
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1 .基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。
A 中国证监会 B 基金托管人 C 基金机构投资者 D 基金管理公司
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单选题
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2021-08-22
2 .关于理财产品(计划)的政策监管，下列说法正确的有（ ）。
A 商业银行可以将一般储蓄存款产品单独当做理财计划销售，或者将理财计划与本行储蓄存款进行强制性搭配销售 B 保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益 C 商业银...
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多选题
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2021-08-22
3 .我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
A 基金发起人 B 基金管理公司 C 基金托管银行 D 基金投资者
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2021-08-22
4 .中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（ ）。
A 商业银行从事产品咨询 B 商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性 C 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A 证券交易所 B 基金托管银行 C 基金管理公司 D 基金注册登记机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（ ）。
A 单位信托基金 B 集合投资计划 C 集合投资基金 D 共同基金
题型:
单选题
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2021-08-22
8 .商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括（ ）。
A 暂停商业银行销售新的理财计划或产品 B 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 C 建议商业银行调整相关风险管理部门 D 关闭该商业银行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一个开放式基金。
A 马萨诸塞投资信托基金 B 海外及殖民地政府信托基金 C 苏格兰美国投资信托 D 外国和殖民地政府信托
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .近年来，一些银行通过多种手段来推广个人理财业务，这些手段包括（ ）。
A 自助设备 B 网上银行 C 手机银行 D 网点理财区建设
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
