[单选题]
基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。
A .中国证监会
B .基金托管人
C .基金机构投资者
D .基金管理公司
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习题解析
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1 .我国的证券交易所是依法设立的，不以（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A 利润最大化 B 营利 C 收入最大化 D 指数最大化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .对于商业银行分支机构，应最迟在开始发售理财计划后（ ）个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .按企业会计准则规定，存货跌价准备只能按单个存货项目的成本与可变现净值计量。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .关于理财产品(计划)的政策监管，下列说法正确的有（ ）。
A 商业银行可以将一般储蓄存款产品单独当做理财计划销售，或者将理财计划与本行储蓄存款进行强制性搭配销售 B 保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益 C 商业银...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
6 .我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
A 基金发起人 B 基金管理公司 C 基金托管银行 D 基金投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（ ）。
A 商业银行从事产品咨询 B 商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性 C 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A 证券交易所 B 基金托管银行 C 基金管理公司 D 基金注册登记机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括（ ）。
A 当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 B 当期理财计划的收益分配和终止情况 C 涉及的法律诉讼情况 D 相关风险监测与控制情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
