[多选题]
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括（ ）。
A .暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B .建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C .建议商业银行调整相关风险管理部门
D .关闭该商业银行
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习题解析
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1 .我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
A 基金发起人 B 基金管理公司 C 基金托管银行 D 基金投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（ ）。
A 商业银行从事产品咨询 B 商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性 C 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A 证券交易所 B 基金托管银行 C 基金管理公司 D 基金注册登记机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括（ ）。
A 当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 B 当期理财计划的收益分配和终止情况 C 涉及的法律诉讼情况 D 相关风险监测与控制情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（ ）。
A 单位信托基金 B 集合投资计划 C 集合投资基金 D 共同基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一个开放式基金。
A 马萨诸塞投资信托基金 B 海外及殖民地政府信托基金 C 苏格兰美国投资信托 D 外国和殖民地政府信托
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .近年来，一些银行通过多种手段来推广个人理财业务，这些手段包括（ ）。
A 自助设备 B 网上银行 C 手机银行 D 网点理财区建设
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。
A 向左平移 B 向右平移 C 集中于波峰和波谷 D 集中于两极
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .理财业务管理中，需要完善的内容包括（ ）。
A 业务部门和管理部门按照流程和业务性质进行业务分工 B 加强推进理财业务渠道的推广和营销 C 制定理财产品开发策略 D 科学地采取绩效管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
