关于基金销售机构投资者适当性管理自查，以下说法错误的是（　）。

1 .基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，以下行为符合规定的是（　）。

A 推广活动之前征得基金管理人或销售机构同意 B 混同货币市场基金与银行存款的投资收益 C 比较货币市场基金与银行存款的投资收益 D 以宣传服务平台名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .在基金产品或者服务风险评价中，当存在以下（　）因素时应审慎评估。Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务Ⅲ.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅳ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到的基金投资人的具体情况不包括（　）。

A 商业银行存款记录和商业银行流水账单 B 收入来源和数额，资产 C 投资相关的学习 D 投资期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金产品风险评价除了考虑四个因素以外，同时综合考虑的因素不包括（　）。

A 流动性 B 杠杆情况 C 投资最低金额 D 历史亏损情况

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人（　）。Ⅰ.不具有完全民事行为能力Ⅱ.年龄在十八周岁以下Ⅲ.不愿承受任何投资损失Ⅳ.没有风险容忍度

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金销售机构要开展投资者适当性管理自查，自查内容不包括（　）。

A 投资者适当性管理制度建设及落实情况 B 人员考核及培训情况 C 投资者投诉处理情况 D 投资者资金账户余额及盈亏情况

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，回访内容不包括（　）。

A 受访人是否为投资者本人 B 受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示 C 受访人资金账户的资金运用情况以及购买基金的盈亏情况 D 基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于基金销售适用性与投资者适当性实施保障，以下说法错误的是（　）。

A 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者全部人员要定期进行回访，对持有最高风险等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次 B 基金销售机构要建立完备的投资者投...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。对匹配方案、警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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