[单选题]
基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。对匹配方案、警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（ ）年。
A .5
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人（ ）。Ⅰ.不具有完全民事行为能力Ⅱ.年龄在十八周岁以下Ⅲ.不愿承受任何投资损失Ⅳ.没有风险容忍度
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金销售机构投资者适当性管理自查，以下说法错误的是（ ）。
A 基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查 B 自查可以采取现场 C 自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况 D 自查内容包括发现业务风险及时整改情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金销售机构要开展投资者适当性管理自查，自查内容不包括（ ）。
A 投资者适当性管理制度建设及落实情况 B 人员考核及培训情况 C 投资者投诉处理情况 D 投资者资金账户余额及盈亏情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，回访内容不包括（ ）。
A 受访人是否为投资者本人 B 受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示 C 受访人资金账户的资金运用情况以及购买基金的盈亏情况 D 基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于基金销售适用性与投资者适当性实施保障，以下说法错误的是（ ）。
A 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者全部人员要定期进行回访，对持有最高风险等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次 B 基金销售机构要建立完备的投资者投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .寻找潜在客户的方法中，（ ）是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
A 介绍法 B 缘故法 C 陌生拜访法 D 调查法
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .“营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群”这种寻找潜在客户的方法是（ ）。
A 介绍法 B 缘故法 C 陌生拜访法 D 调查法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（ ）。
A 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 B 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C 允许基金销售机构提前发行 D 基金销售机构具有反洗钱职责
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .开立基金销售结算专用账户需选择（ ）。
A 从事客户交易结算资金存管的指定商业银行 B 具备监督资质的第三方机构 C 中国基金业协会指定备案结算银行 D 中国人民银行指定结算银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
