[单选题]
在基金产品或者服务风险评价中，当存在以下（ ）因素时应审慎评估。Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务Ⅲ.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅳ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
A 7名 B 10名 C 15名 D 20名
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下事项无须披露基金临时公告的是（ ）。
A 更换基金管理人 B 更换基金托管人 C 基金管理人股东变更 D 基金经理发生变动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）。
A 基金财务状况 B 基金合同摘要 C 基金募集情况与上市交易安排 D 基金托管人报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .必须披露上市交易公告书的基金品种包括（ ）。I.封闭式基金II.上市开放式基金III.交易型开放式指数基金IV.分级基金子份额
A I B I C II D III
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，以下行为符合规定的是（ ）。
A 推广活动之前征得基金管理人或销售机构同意 B 混同货币市场基金与银行存款的投资收益 C 比较货币市场基金与银行存款的投资收益 D 以宣传服务平台名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到的基金投资人的具体情况不包括（ ）。
A 商业银行存款记录和商业银行流水账单 B 收入来源和数额，资产 C 投资相关的学习 D 投资期限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金产品风险评价除了考虑四个因素以外，同时综合考虑的因素不包括（ ）。
A 流动性 B 杠杆情况 C 投资最低金额 D 历史亏损情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人（ ）。Ⅰ.不具有完全民事行为能力Ⅱ.年龄在十八周岁以下Ⅲ.不愿承受任何投资损失Ⅳ.没有风险容忍度
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金销售机构投资者适当性管理自查，以下说法错误的是（ ）。
A 基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查 B 自查可以采取现场 C 自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况 D 自查内容包括发现业务风险及时整改情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
