[单选题]
某基金经理的以下做法中，符合基金从业人员专业审慎准则的是（）。
A .根据持有基金份额最多的持有人的要求配置基金资产
B .根据市场传闻作出基金投资决策
C .根据基金管理人股东的要求选择投资标的
D .根据客观的研究成果作出基金投资决策
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习题解析
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1 .（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A 2002年7月4日 B 2002年12月4日 C 2004年12月4日 D 2002年8月4日
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单选题
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2021-08-25
2 .（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A 2012年3月 B 2012年6月 C 2013年5月 D 2014年7月
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单选题
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2021-08-25
3 .甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了（）职业道德要求。
A 保守秘密 B 内幕交易 C 客户至上 D 诚实守信
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提问时间:
2021-08-25
4 .以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是（）。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
A II B I C I D I
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2021-08-25
5 .下列行为中违反忠诚尽责职业道德规范要求的是（）。
A 离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 B 保护公司财产与信息安全 C 防止所在机构资产损坏 D 从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求
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2021-08-25
7 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值
A I B I C I D II
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2021-08-25
8 .根据守法合规准则，当不同效力层级的规范对于同一行为均有规定时，基金从业人员应当遵守（）。
A 要求较为宽松的规定 B 要求更为严格的规定 C 制定时间较晚的规定 D 制定时间较早的规定
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2021-08-25
9 .从业人员甲从基金管理公司职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理公司用来拓展客户。以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.甲违反了忠诚尽责的职业道德规范Ⅱ.甲违反了保密秘密的职业道德规范Ⅲ.甲的行为符合职业经理人的工作要求Ⅳ.甲的行为是一种不正当竞争行为
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
10 .某基金公司为其新产品举行路演安排，以下不恰当的是（ ）。
A 安排投资总监接受媒体采访，介绍新产品 B 安排研究人员回答客户提问 C 安排基金经理拜访客户 D 安排即将参加从业资格考试的实习生接听客服电话
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2021-08-25
