[单选题]
从业人员甲从基金管理公司职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理公司用来拓展客户。以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.甲违反了忠诚尽责的职业道德规范Ⅱ.甲违反了保密秘密的职业道德规范Ⅲ.甲的行为符合职业经理人的工作要求Ⅳ.甲的行为是一种不正当竞争行为
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是（）。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
A II B I C I D I
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列行为中违反忠诚尽责职业道德规范要求的是（）。
A 离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 B 保护公司财产与信息安全 C 防止所在机构资产损坏 D 从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某基金经理的以下做法中，符合基金从业人员专业审慎准则的是（）。
A 根据持有基金份额最多的持有人的要求配置基金资产 B 根据市场传闻作出基金投资决策 C 根据基金管理人股东的要求选择投资标的 D 根据客观的研究成果作出基金投资决策
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值
A I B I C I D II
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据守法合规准则，当不同效力层级的规范对于同一行为均有规定时，基金从业人员应当遵守（）。
A 要求较为宽松的规定 B 要求更为严格的规定 C 制定时间较晚的规定 D 制定时间较早的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某基金公司为其新产品举行路演安排，以下不恰当的是（ ）。
A 安排投资总监接受媒体采访，介绍新产品 B 安排研究人员回答客户提问 C 安排基金经理拜访客户 D 安排即将参加从业资格考试的实习生接听客服电话
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .开放式基金的认购采取（）的方式。
A 份额认购 B 债券认购 C 金额认购 D 份额或金额认购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .通常情况下，不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。
A 股票基金>债券基金>货币基金 B 股票基金>货币基金>债券基金 C 债券基金>货币基金>股票基金 D 债券基金>股票基金>货币基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A 30日；3个月 B 20日；6个月 C 20个工作日；6个月 D 20个工作日；3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
