（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

1 .关于基金行业协会章程，下列说法正确的是（）。

A 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 B 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构审批 C 基金行业协会章程由理事会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 D 基金行业...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .全面负责对基金管理公司、基金托管机构及基金代销机构进行监管的机构是（）。

A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券投资基金协会 D 中国银监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列主体中，应当加入基金业协会的是（）。

A 基金管理人 B 基金服务机构 C 基金管理人 D 基金托管人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金业协会的会员类别不包括（）。

A 联席会员 B 特别会员 C 临时会员 D 普通会员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A 2002年7月4日 B 2002年12月4日 C 2004年12月4日 D 2002年8月4日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了（）职业道德要求。

A 保守秘密 B 内幕交易 C 客户至上 D 诚实守信

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是（）。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A  II B I C I D I

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列行为中违反忠诚尽责职业道德规范要求的是（）。

A 离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 B 保护公司财产与信息安全 C 防止所在机构资产损坏 D 从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .某基金经理的以下做法中，符合基金从业人员专业审慎准则的是（）。

A 根据持有基金份额最多的持有人的要求配置基金资产 B 根据市场传闻作出基金投资决策 C 根据基金管理人股东的要求选择投资标的 D 根据客观的研究成果作出基金投资决策

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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