[单选题]
我国的证券投资基金法律体系以（ ）为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成。
A .《证券法》
B .《证券投资基金法》
C .《信托法》
D .《证券投资基金管理公司管理办法》
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习题解析
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1 .证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅲ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的②虽未达到30万元以上数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的③擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在50万元以上的
A ①② B ①③ C ②③ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 国务院 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列选项中，不属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A 提高基金的投资效率 B 规范证券投资基金活动 C 保护投资人及相关当事人的合法权益 D 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .将混合型基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金的依据是（ ）。
A 基金的资产配置 B 基金的投资理念 C 基金的募集方式 D 基金的投资标的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司向客户收取的保证金可以证券充抵 B 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信 D 客户向证券公司借资金买证券为融券交易，客户向证券公司...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金合同当事人的说法，正确的是（ ）。①基金托管人是根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人②基金份额持有人是基金财产的所有者和基金投资的受益人③基金管理人对基金财产进行管理及运作④基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
