[单选题]
关于基金合同当事人的说法，正确的是（ ）。①基金托管人是根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人②基金份额持有人是基金财产的所有者和基金投资的受益人③基金管理人对基金财产进行管理及运作④基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .我国的证券投资基金法律体系以（ ）为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成。
A 《证券法》 B 《证券投资基金法》 C 《信托法》 D 《证券投资基金管理公司管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .将混合型基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金的依据是（ ）。
A 基金的资产配置 B 基金的投资理念 C 基金的募集方式 D 基金的投资标的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司向客户收取的保证金可以证券充抵 B 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信 D 客户向证券公司借资金买证券为融券交易，客户向证券公司...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）是基金的出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司从事中间介绍业务，下列属于不得有行为的是（ ）。Ⅰ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.代客户下达交易指令Ⅲ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构是（ ）。
A 基金托管人 B 基金投资人 C 基金管理人 D 基金持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司设立的私募基金子公司根据需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A 35% B 50% C 60% D 70%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
