[单选题]
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的②虽未达到30万元以上数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的③擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在50万元以上的
A .①②
B .①③
C .②③
D .①②③
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习题解析
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1 .资产管理计划可以投资于（ ）。Ⅰ.银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产Ⅱ.上市公司股票、存托凭证以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产Ⅲ.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产Ⅳ.公开募集证券投资基金以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货交易管理条例》第七十条规定，任何单位或者个人操纵期货交易价格的（ ）。①责令改正，没收违法所得②并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款③没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款④单位操纵期货交易价格的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产（ ）的，为商品及金融衍生品类。
A 10% B 15% C 40% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（ ）。①责令改正，没收业务收入②暂停或者撤销证券服务业务许可③并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅲ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 国务院 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列选项中，不属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A 提高基金的投资效率 B 规范证券投资基金活动 C 保护投资人及相关当事人的合法权益 D 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .我国的证券投资基金法律体系以（ ）为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成。
A 《证券法》 B 《证券投资基金法》 C 《信托法》 D 《证券投资基金管理公司管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
