[单选题]
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用。甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A .保守秘密和专业审慎
B .客户至上和专业审慎
C .忠诚尽责和保守秘密
D .专业审慎和忠诚尽责
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习题解析
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1 .下列行为中属于内幕交易的是（ ）。Ⅰ、甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票Ⅱ、乙在向客户的销售基金过程中，表明其在停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金Ⅲ、丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票Ⅳ、丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金净值为1.025元，，则其赎回手续费为（ ）。
A 256.25元 B 250元 C 252.25元 D 245元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述正确的是（ ）。I、股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验；II、中小投资者对个股研究有较大的局限性；III、基金由专业投资机构进行管理和运作；IV、投资基金比投资股票会有较高的收益。
A II B I C I D I
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .ETF份额的申购和赎回原则不包括（ ）。
A 申购和赎回均以份额申请 B 申购 C 申购 D 基金申报价格最小变动单位为0.001元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金公司内部控制系统形成过程不包括（）。
A 建立组织机制 B 实时操作程序与控制措施 C 选择办公地址 D 运用管理办法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
A 公平对待客户的要求 B 保守秘密的要求 C 专业审慎的要求 D 基金份额持有人优先的要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下不是公募基金特点的是（ ）。
A 基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 B 可以向社会公众宣传推广 C 基金份额的投资金额要求较低 D 基金募集对象不固定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A 基金净值计算差错 B 不公平对待不同投资组合 C 基金宣传材料有误导性陈述 D 基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金业协会的作用，下列表述错误的是（ ）。
A 对违法违规行为进行行政处罚 B 提高从业人员素质 C 促进同业交流 D 促进行业规范发展
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
