[单选题]
下列行为中属于*交易的是（ ）。Ⅰ、甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票Ⅱ、乙在向客户的销售基金过程中，表明其在停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金Ⅲ、丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票Ⅳ、丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅲ
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习题解析
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1 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基，金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（）
A 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B 由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D 风险承受能力最低类别...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于私募基金的监管，描述正确的是（ ）。
A 设立私募基金管理机构需经证监会审批 B 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C 发行私募基金不设行政审批 D 发行私募基金需经中国基金业协会审批
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（ ）。
A 中证500ETF联接基金 B 积极配置证券投资基金（LOF） C 创业板ETF D 上证50ETF
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A 58 949.1 B 58 939.1 C 58 930 D 58 920
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金净值为1.025元，，则其赎回手续费为（ ）。
A 256.25元 B 250元 C 252.25元 D 245元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述正确的是（ ）。I、股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验；II、中小投资者对个股研究有较大的局限性；III、基金由专业投资机构进行管理和运作；IV、投资基金比投资股票会有较高的收益。
A II B I C I D I
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .ETF份额的申购和赎回原则不包括（ ）。
A 申购和赎回均以份额申请 B 申购 C 申购 D 基金申报价格最小变动单位为0.001元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金公司内部控制系统形成过程不包括（）。
A 建立组织机制 B 实时操作程序与控制措施 C 选择办公地址 D 运用管理办法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
