[单选题]
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A .基金净值计算差错
B .不公平对待不同投资组合
C .基金宣传材料有误导性陈述
D .基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
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习题解析
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1 .ETF份额的申购和赎回原则不包括（ ）。
A 申购和赎回均以份额申请 B 申购 C 申购 D 基金申报价格最小变动单位为0.001元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金公司内部控制系统形成过程不包括（）。
A 建立组织机制 B 实时操作程序与控制措施 C 选择办公地址 D 运用管理办法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用。甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A 保守秘密和专业审慎 B 客户至上和专业审慎 C 忠诚尽责和保守秘密 D 专业审慎和忠诚尽责
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
A 公平对待客户的要求 B 保守秘密的要求 C 专业审慎的要求 D 基金份额持有人优先的要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下不是公募基金特点的是（ ）。
A 基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 B 可以向社会公众宣传推广 C 基金份额的投资金额要求较低 D 基金募集对象不固定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于基金业协会的作用，下列表述错误的是（ ）。
A 对违法违规行为进行行政处罚 B 提高从业人员素质 C 促进同业交流 D 促进行业规范发展
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。
A 8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值 B 7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值 C 7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值 D 8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）是市场经济的核心机制。
A 竞争 B 教育 C 道德 D 家庭背景
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A 专业性 B 服务性 C 持续性 D 适用性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
