[多选题]
期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料（ ）进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
A .内容的完整性
B .格式的正确性
C .内容的真实性
D .信息的时效性
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习题解析
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1 .期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当（ ）。
A 向客户说明交易软件 B 揭示使用局限性，说明相关数据信息来源 C 对交易软件 D 避免作出虚假
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司合规检查部门应当每年检查营业部的经营合规情况，不正确的是（ ）。
A 期货公司应当建立 B 检查包括营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部岗位设置情况及人员资格情况 C 期货公司合规检查部门应当每两年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查 D 期货公司应统一结算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
A 客户交易编码申请表内容完整性 B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D 客户姓名或者名称...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当（ ）。
A 作出必要的岗位独立安排 B 作出信息隔离安排 C 作出优先保证高级客户利益的安排 D 作出人员回避等安排
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .派出机构对营业部的管理不正确的是（ ）。
A 营业部不符合《期货营业部管理规定（试行）》规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施；营业部负责人自行离职未履行有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。
A 交易 B 结算和财务 C 风险控制 D 技术
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司营业部的营业场所应符合（ ）条件。
A 营业场所属于产权清晰 B 营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定 C 中国证监会规定的其他条件 D 营业场所应与证券公司营业场所统一
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A 客户姓名或者名称 B 内部资金账户 C 期货结算账户 D 交易编码
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。
A 对期货投资咨询服务能力进行虚假 B 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
