[多选题]
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。
A .对期货投资咨询服务能力进行虚假
B .高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C .以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D .未按照规定建立防范利益冲突的管理制度
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习题解析
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1 .派出机构对营业部的管理不正确的是（ ）。
A 营业部不符合《期货营业部管理规定（试行）》规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施；营业部负责人自行离职未履行有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料（ ）进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
A 内容的完整性 B 格式的正确性 C 内容的真实性 D 信息的时效性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。
A 交易 B 结算和财务 C 风险控制 D 技术
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司营业部的营业场所应符合（ ）条件。
A 营业场所属于产权清晰 B 营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定 C 中国证监会规定的其他条件 D 营业场所应与证券公司营业场所统一
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A 客户姓名或者名称 B 内部资金账户 C 期货结算账户 D 交易编码
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列（ ）事项。
A 中国期货业协会网址及期货公司网址，期货公司及营业部的投诉和服务电话 B 提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（ ）分别维护。
A 期货交易所 B 期货合约 C 期货交易品种 D 期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .对于营业部负责人的任职情况，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前一周向期货公司提出申请 B 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
