期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当（ ）。
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习题解析
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1 .关于保证金专用账户，下列说法不正确的是（ ）。
A 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立 B 对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试 C 期货公司可以根据业务发展需要对营业部...
2 .期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
A 客户交易编码申请表 B 期货结算账户登记表 C 期货经纪合同 D 开户须知确认
3 .对于研究分析报告，期货公司应（ ）。
A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅 B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告 D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告...
4 .关于财务管理，下列说法正确的是（ ）。
A 营业部自有资金由营业部统一管理与控制 B 期货公司对各营业部实行针对性的财务管理和会计核算 C 期货公司要建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程 D 营业部数量超过8家的，期货...
5 .个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）等影像资料。
A 头部正面照 B 开户代理人头部正面照 C 身份证正反面扫描件 D 开户代理人身份证正反面扫描件
7 .期货公司合规检查部门应当每年检查营业部的经营合规情况，不正确的是（ ）。
A 期货公司应当建立 B 检查包括营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部岗位设置情况及人员资格情况 C 期货公司合规检查部门应当每两年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查 D 期货公司应统一结算
8 .监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
A 客户交易编码申请表内容完整性 B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D 客户姓名或者名称...
9 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当（ ）。
A 作出必要的岗位独立安排 B 作出信息隔离安排 C 作出优先保证高级客户利益的安排 D 作出人员回避等安排
10 .派出机构对营业部的管理不正确的是（ ）。
A 营业部不符合《期货营业部管理规定（试行）》规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施；营业部负责人自行离职未履行有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档...
