[多选题]
利用未公开信息交易，具有下列（ ）等情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A .违法所得数额在一百万元以上的
B .明示三人以上从事相关交易活动的
C .暗示三人以上从事相关交易活动的
D .二年内三次以上利用未公开信息交易的
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习题解析
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1 .依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国期货市场监控中心有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度，实行（ ）。
A 诚信自律管理 B 诚信分类监督管理 C 诚信一体化管理 D 诚信分级管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国期货业协会对会员和期货从业人员违规行为决定立案的，在立案后（ ）个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。
A 紧急避险 B 他人责任 C 不可抗力 D 意外
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .具有下列（ ）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。
A 持有或者通过协议 B 按照事先订立的书面合同 C 依据已被他人披露的信息而交易的 D 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。
A 全面结算会员期货公司 B 非结算会员 C 交易结算会员期货公司 D 以上都对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .普通投资者可以申请转化为专业投资者，关于申请转化流程，下列表述正确的是（ ）。
A 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料 B 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息 C 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于客户开户时，期货公司应当采集并保存的客户影像资料，描述正确的是（ ）。
A 个人客户的全身正面照 B 个人客户代理人的身份证正反面扫描件 C 个人客户的头部正面照 D 单位客户的代理人身份证正反面扫描件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于期货投资者保障基金，以下说法正确的是（ ）。
A 中国证监会 B 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 C 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集 D 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
