[多选题]
关于客户开户时，期货公司应当采集并保存的客户影像资料，描述正确的是（ ）。
A .个人客户的全身正面照
B .个人客户代理人的身份证正反面扫描件
C .个人客户的头部正面照
D .单位客户的代理人身份证正反面扫描件
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习题解析
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1 .因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。
A 紧急避险 B 他人责任 C 不可抗力 D 意外
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .具有下列（ ）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。
A 持有或者通过协议 B 按照事先订立的书面合同 C 依据已被他人披露的信息而交易的 D 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .利用未公开信息交易，具有下列（ ）等情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A 违法所得数额在一百万元以上的 B 明示三人以上从事相关交易活动的 C 暗示三人以上从事相关交易活动的 D 二年内三次以上利用未公开信息交易的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。
A 全面结算会员期货公司 B 非结算会员 C 交易结算会员期货公司 D 以上都对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .普通投资者可以申请转化为专业投资者，关于申请转化流程，下列表述正确的是（ ）。
A 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料 B 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息 C 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于期货投资者保障基金，以下说法正确的是（ ）。
A 中国证监会 B 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 C 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集 D 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司从事资产管理业务时，不能将资金投资于金融衍生产品。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会可以要求直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。中国证监会对供应商提供的相关资料应当公开。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，调查人员在调查过程中，可以查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料，也可以带走。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
