[单选题]
中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度，实行（ ）。
A .诚信自律管理
B .诚信分类监督管理
C .诚信一体化管理
D .诚信分级管理
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习题解析
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1 .内地资本市场尚未正式发布文件，对备考财务报表的定义、编制目的、内容格式等做具体规范。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于经营机构适当性内部管理的表述，错误的是（ ）。
A 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类 B 经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类 C 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度 D 经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当是具有良好的国际声誉和经营业绩，近（ ）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（ ）年长期信用均保持在高水平。
A 3，3 B 5，5 C 5，3 D 3，5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国期货市场监控中心有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .中国期货业协会对会员和期货从业人员违规行为决定立案的，在立案后（ ）个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。
A 紧急避险 B 他人责任 C 不可抗力 D 意外
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .具有下列（ ）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。
A 持有或者通过协议 B 按照事先订立的书面合同 C 依据已被他人披露的信息而交易的 D 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .利用未公开信息交易，具有下列（ ）等情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A 违法所得数额在一百万元以上的 B 明示三人以上从事相关交易活动的 C 暗示三人以上从事相关交易活动的 D 二年内三次以上利用未公开信息交易的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。
A 全面结算会员期货公司 B 非结算会员 C 交易结算会员期货公司 D 以上都对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
