[多选题]
通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，其应承担的法律责任有（ ）。
A .给予警告
B .单处3万元以下罚款
C .并处5万元以下罚款
D .立即转让全部股权
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习题解析
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1 .期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后，中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其（ ）采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施。
A 董事 B 监事 C 高级管理人员 D 股东
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2021-08-25
2 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和第三十条的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实 B 期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应责令期货公...
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多选题
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2021-08-25
3 .《期货公司监督管理办法》中所称的金融资产包括（ ）。
A 银行存款 B 股票 C 银行理财产品 D 保险产品
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2021-08-25
4 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应承担的法律责任是责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A 未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立 B 占用客户保证金 C 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载
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2021-08-25
5 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
A 在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证 B 信息系统不符合规定，损害客户合法权益 C 拒不配合 D 以合资
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2021-08-25
7 .期货公司的信息系统应当符合（ ）。
A 行业标准 B 自身业务发展需要 C 中国银监会的要求 D 中国人民银行的要求
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2021-08-25
8 .《期货公司监督管理办法》对期货公司在信息系统方面的要求有（ ）。
A 制定信息技术管理制度 B 按照规定设置信息技术部门或岗位 C 保障信息系统安全运行 D 信息系统应当符合行业标准和自身业务发展需要
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2021-08-25
9 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不正当手段误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目，使用客户资产进行不必要的交易
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2021-08-25
10 .期货公司的（ ）应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A 监事 B 董事会 C 股东会 D 监事会
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2021-08-25
