[多选题]
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后，中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其（ ）采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施。
A .董事
B .监事
C .高级管理人员
D .股东
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习题解析
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1 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明（ ）。
A 解决问题的期限 B 原因 C 解决问题的具体措施 D 对期货公司的影响
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了（ ）的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。
A 否定意见 B 保留意见 C 带强调事项段或其他事项段无保留意见 D 无法表示意见
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提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司报送的风险监管报表存在（ ），影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
A 迟报 B 瞒报 C 漏报 D 错报
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2021-08-25
5 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和第三十条的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实 B 期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应责令期货公...
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多选题
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2021-08-25
6 .《期货公司监督管理办法》中所称的金融资产包括（ ）。
A 银行存款 B 股票 C 银行理财产品 D 保险产品
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多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应承担的法律责任是责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A 未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立 B 占用客户保证金 C 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载
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多选题
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2021-08-25
8 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
A 在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证 B 信息系统不符合规定，损害客户合法权益 C 拒不配合 D 以合资
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，其应承担的法律责任有（ ）。
A 给予警告 B 单处3万元以下罚款 C 并处5万元以下罚款 D 立即转让全部股权
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多选题
提问时间:
2021-08-25
