[多选题]
《期货公司监督管理办法》对期货公司在信息系统方面的要求有（ ）。
A .制定信息技术管理制度
B .按照规定设置信息技术部门或岗位
C .保障信息系统安全运行
D .信息系统应当符合行业标准和自身业务发展需要
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习题解析
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1 .《期货公司监督管理办法》中所称的金融资产包括（ ）。
A 银行存款 B 股票 C 银行理财产品 D 保险产品
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应承担的法律责任是责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A 未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立 B 占用客户保证金 C 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司及其分支机构的下列（ ）行为，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
A 在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证 B 信息系统不符合规定，损害客户合法权益 C 拒不配合 D 以合资
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，其应承担的法律责任有（ ）。
A 给予警告 B 单处3万元以下罚款 C 并处5万元以下罚款 D 立即转让全部股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司的信息系统应当符合（ ）。
A 行业标准 B 自身业务发展需要 C 中国银监会的要求 D 中国人民银行的要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不正当手段误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目，使用客户资产进行不必要的交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司的（ ）应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A 监事 B 董事会 C 股东会 D 监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A 期货公司的董事 B 其他公司股东 C 期货公司控股 D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列情形中，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告的有（ ）。
A 变更公司名称 B 变更分支机构负责人 C 变更注册资本 D 作出终止业务等重大决议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
