基金份额持有人的义务包括（　）。

1 .证券市场中，欺诈客户行为包括（　）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D 利用传播媒介或者通过...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（　）。

A 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80％ B 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ C 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ D 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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3 .证券市场监管的手段有（　）。

A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 计划手段

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .证券公司集合资产管理业务的特点是（　）。

A 集合性 B 综合性 C 专门账户投资运作 D 客户资产必须托管

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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5 .下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（　）。

A 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B 发行人资产完整，业务及人员 C 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事 D 与控股股东

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（　）。

A 在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B 在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款 C 在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 D 在期限结构上，推出了我国超长期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　）。

A 违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息 B 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D 隐匿

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .保证公司债券的担保人可以是（　）。

A 发行人 B 信誉好的银行 C 政府 D 举债公司的母公司

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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