基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　）。

1 .证券公司集合资产管理业务的特点是（　）。

A 集合性 B 综合性 C 专门账户投资运作 D 客户资产必须托管

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（　）。

A 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B 发行人资产完整，业务及人员 C 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事 D 与控股股东

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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3 .基金份额持有人的义务包括（　）。

A 缴纳基金认购款项及规定的费用 B 承担基金亏损或终止的有限责任 C 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D 遵守基金契约

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（　）。

A 在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B 在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款 C 在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 D 在期限结构上，推出了我国超长期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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6 .保证公司债券的担保人可以是（　）。

A 发行人 B 信誉好的银行 C 政府 D 举债公司的母公司

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .关于债券特征论述正确的是（　）。

A 债务人不履行债务时，面临投资不能收回的风险 B 债券收益可以表现为利息收入 C 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，面临投资不能收回的风险 D 债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .证券投资基金的主要投资风险包括（　）。

A 市场风险 B 管理能力风险 C 技术风险 D 巨额赎回风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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