[多选题]
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。
A .自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80％
B .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
C .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
D .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
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习题解析
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1 .证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。
A 基金募集与销售 B 基金的投资管理 C 基金营运服务 D 基金投资咨询服务
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .金融衍生工具的基本特性包括（ ）。
A 跨期性 B 联动性 C 杠杆性 D 不确定性或高风险性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 C 开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金...
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多选题
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2021-08-23
4 .按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。
A 平价权证 B 价内权证 C 虚值权证 D 价外权证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券市场中，欺诈客户行为包括（ ）。
A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D 利用传播媒介或者通过...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券市场监管的手段有（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 计划手段
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。
A 集合性 B 综合性 C 专门账户投资运作 D 客户资产必须托管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
A 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B 发行人资产完整，业务及人员 C 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事 D 与控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .基金份额持有人的义务包括（ ）。
A 缴纳基金认购款项及规定的费用 B 承担基金亏损或终止的有限责任 C 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D 遵守基金契约
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
