[单选题]
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A .证券公司
B .证券公司
C .证券公司
D .证券公司
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习题解析
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1 .在商业银行依法收贷过程中，按照法律规定，以下关于仲裁和诉讼时效的叙述正确的是（ ）。
A 向仲裁机关申请仲裁的时效为2年，向人民法院提起诉讼的时效是1年 B 向仲裁机关申请仲裁的时效为1年，向人民法院提起诉讼的时效是1年 C 向仲裁机关申请仲裁的时效为2年，向人民法院提起诉讼的时效是2年 D 向仲裁机关申请...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（ ）。
A 客户进行证券的申购 B 证券公司弥补亏损 C 客户进行证券交易的结算或者客户提款 D 客户支付与证券交易有关的佣金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数是（ ）。
A 深证成分指数 B 深证综合指数 C 沪深300指数 D 上证综指
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于绿色信贷做法的是（ ）。
A 加强日常管理 B 关注外部信息沟通 C 强化环境和社会风险贷后分析 D 加大信贷的规模
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施有（ ）。①对业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査②采取行政监管措施③要求报送有关信息和材料④要求进行信息披露
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中小板综合指数是（ ）证券交易所的股价指数。
A 纽约 B 上海 C 深圳 D 香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .信贷品种首先应与（ ）相匹配。
A 银行信贷政策 B 客户结算方式 C 业务用途 D 客户风险状况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于发布证券研究报告业务关键环节的规范要求，下列表述，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序 C 证券公司 D 经公众媒体报道的上市公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
