[单选题]
关于发布证券研究报告业务关键环节的规范要求，下列表述，错误的是（ ）。
A .证券公司
B .将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序
C .证券公司
D .经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息不是证券研究报告可使用的信息来源
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习题解析
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1 .下列不属于绿色信贷做法的是（ ）。
A 加强日常管理 B 关注外部信息沟通 C 强化环境和社会风险贷后分析 D 加大信贷的规模
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A 证券公司 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施有（ ）。①对业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査②采取行政监管措施③要求报送有关信息和材料④要求进行信息披露
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中小板综合指数是（ ）证券交易所的股价指数。
A 纽约 B 上海 C 深圳 D 香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .信贷品种首先应与（ ）相匹配。
A 银行信贷政策 B 客户结算方式 C 业务用途 D 客户风险状况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 （ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A 年度报告 B 临时报告 C 月度报告 D 季度报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .将中国资本市场中形成“传统行业龙头企业＋新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
A 深证成分指数 B 深证100指数 C 沪深300指数 D 上证综指
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .一般准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的（ ）。
A 1.5% B 2.1% C 2.5% D 1.8%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A 政府部门 B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
