[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是( )。


A .客户进行证券的申购
B .证券公司弥补亏损
C .客户进行证券交易的结算或者客户提款
D .客户支付与证券交易有关的佣金

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .关于证券投资咨询人员资格管理,下列说法中,错误的是( )。

A 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告 B 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资...

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2 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年②净资产低于实收资本的40%,或者或有负债达到净资产的40%③不能清偿到期债务④净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

A ①② B ③④ C ①②④ D ①③④

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3 .深圳证券交易所的股价指数包括( )。Ⅰ.深证成分指数Ⅱ.深证100指数Ⅲ.深证300价格指数Ⅳ.创业板指数Ⅴ.中小板指数

A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ

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4 .在商业银行依法收贷过程中,按照法律规定,以下关于仲裁和诉讼时效的叙述正确的是( )。

A 向仲裁机关申请仲裁的时效为2年,向人民法院提起诉讼的时效是1年 B 向仲裁机关申请仲裁的时效为1年,向人民法院提起诉讼的时效是1年 C 向仲裁机关申请仲裁的时效为2年,向人民法院提起诉讼的时效是2年 D 向仲裁机关申请...

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5 .证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④

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7 .中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数是( )。

A 深证成分指数 B 深证综合指数 C 沪深300指数 D 上证综指

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8 .下列不属于绿色信贷做法的是( )。

A 加强日常管理 B 关注外部信息沟通 C 强化环境和社会风险贷后分析 D 加大信贷的规模

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9 .以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。

A 证券公司 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司

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10 .根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施有( )。①对业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査②采取行政监管措施③要求报送有关信息和材料④要求进行信息披露

A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④

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