证券投资基金的会计报表通常不包括（ ）。

1 .QDII基金投资境外基金的，招募说明书中不需披露的信息是（ ）。

A 境外基金的托管人信息 B 境外基金的投资标的 C 基金与境外基金之间的费率安排 D 境外基金的收益排名

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订融资融券合同，以下哪些内容是需要在合同中明确的？（ ）Ⅰ.保证金比例Ⅱ.维持担保比例Ⅲ.追加保证金的期限Ⅳ.可充抵保证金的证券的种类及折算率

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品Ⅱ.乙购买100万元基金产品Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于期货合约，以下表述错误的是（ ）。

A 金融期货合约的交割大多采用现金结算 B 期货合约是非标准化合约 C 投机者是期货市场的重要组成部分 D 盯市制度对保证期货合约的履行非常重要

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（ ）。Ⅰ.了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ.根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .2018年4月30日，香港交易所正式修订上市规则，允许以下三类公司申请上市。Ⅰ.未能通过主板财务资格测试的生物科技公司，Ⅱ.拥有不同股权架构的公司，Ⅲ.为寻求在香港作第二大上市地的大中华及国际公司。其不同股权架构即俗称的同股不同权，同股不同权的权在这个语境下是指（ ）。

A 清偿权 B 投票权 C 分红权 D 知情权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .以下有关债务收入的说法中，不正确的是：

A 政府债务收入也称公债，是指政府以债务人身份，凭借政府信誉，采用信用方式取得公共财政收入的一种形式 B 根据政府的义务是否得到法律或合同的确认，可以分为显性债务和隐性债务 C 按偿还期限划分，可分为短期和长期...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A 5 B 10 C 30 D 60

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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