[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是( )。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品Ⅱ.乙购买100万元基金产品Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品


A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .风险调整后收益指标的局限性包括( )。Ⅰ.理论上的无风险收益率与实际应用中的国债收益率可能不同Ⅱ.证券波动性会加大统计误差,从而影响对超额收益ɑ的测度Ⅲ.β系数是固定不变的Ⅳ.缺少完全具有代表性的市场指数

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

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2 .在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,( )开始萌芽。

A 法律 B 社会道德 C 职业道德 D 职业文化

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3 .关于基金现金分红与基金分拆的相似之处,下列选项中表述正确的是( )。

A 都不会改变每个投资者所持有的基金份额 B 都不会改变基金的资产规模 C 都会导致基金大量的现金流出 D 都可以降低基金的单位净值

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A 境外基金的托管人信息 B 境外基金的投资标的 C 基金与境外基金之间的费率安排 D 境外基金的收益排名

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A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

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7 .关于期货合约,以下表述错误的是( )。

A 金融期货合约的交割大多采用现金结算 B 期货合约是非标准化合约 C 投机者是期货市场的重要组成部分 D 盯市制度对保证期货合约的履行非常重要

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8 .基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循( )。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

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9 .证券投资基金的会计报表通常不包括( )。

A 净值变动表 B 资产负债表 C 现金流量表 D 利润表

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10 .基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是( )。Ⅰ.了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ.根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

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