在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

1 .基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券投资基金的会计报表通常不包括（ ）。

A 净值变动表 B 资产负债表 C 现金流量表 D 利润表

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（ ）。Ⅰ.了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ.根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .2018年4月30日，香港交易所正式修订上市规则，允许以下三类公司申请上市。Ⅰ.未能通过主板财务资格测试的生物科技公司，Ⅱ.拥有不同股权架构的公司，Ⅲ.为寻求在香港作第二大上市地的大中华及国际公司。其不同股权架构即俗称的同股不同权，同股不同权的权在这个语境下是指（ ）。

A 清偿权 B 投票权 C 分红权 D 知情权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .以下有关债务收入的说法中，不正确的是：

A 政府债务收入也称公债，是指政府以债务人身份，凭借政府信誉，采用信用方式取得公共财政收入的一种形式 B 根据政府的义务是否得到法律或合同的确认，可以分为显性债务和隐性债务 C 按偿还期限划分，可分为短期和长期...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .关于即期利率，以下表述错误的是（ ）。

A 即期利率曲线通常是一条向右上方倾斜的曲线 B 即期利率是央行制定货币政策的参考工具 C 一般来说，即期利率随着时间的增长而增大 D 即期利率是金融市场中的基本利率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .销售或加工货物等所实现的增值额需征收的税属于：

A 所得税 B 流转税 C 行为税 D 资源税

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A 7 B 10 C 15 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .与市盈率相比，以下关于市净率的优点说法错误的是（ ）。

A 市净率更加适用于资产包含大量现金的公司 B 市净率更加适用于经营暂时陷入困难的公司 C 市净率将高管 D 每股净资产数值比每股收益更稳定

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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