香港反洗钱报告包括( )。

1 .机构客户分险分类应该考虑的因素包括( )。

A 股份/受益人/组织架构 B 经营规模、范围、行业类别 C 信用评级以及第三方评价 D 国别和地域

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-24

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2 .个人客户分险分类应该考虑的因素包括( )。

A 职业/职位 B 地位背景和收入 C 信誉和第三方评价 D 种族和国别

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-24

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3 .洗钱风险管理的基本内容包括( )。

A 内控机制建设 B KYC/CDD, 客户资料和交易记录保存 C 大额和可疑交易识别与报告 D 宣传与教育培训

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-24

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4 .按照巴塞尔委员会的分析，洗钱会给银行造成( )。

A 声誉风险 B 营运风险 C 合规性风险 D 集中性风险

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-24

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5 .香港洗钱上游犯罪范围和最高罚金为( )。

A 特定犯罪400万港币 B 所有可公诉罪，500万港币 C 所有严重经济犯罪100万港币 D 6个月以上可公诉罪，400万港币

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-24

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7 .澳大利亚洗钱上游犯罪包括( )。

A 特定类型犯罪 B 最低6个月监禁可起诉犯罪 C 最低12个月监禁可起诉犯罪 D 所有严重经济犯罪

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-24

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8 .加拿大除了金融机构，还明确了特定的( )机构应承担反洗钱义务。

A 典当行 B 房地产中介 C 财产险公司 D 咨询机构

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-24

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9 .美国可疑交易报告要求在报告时限是( )。

A 交易发生后15日内 B 被识别后15日内 C 被识别后30日内（当不能证实怀疑时可有60天调查期） D 被识别后60日内

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-24

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10 .美国现行法律对洗钱罪的最高判刑为( )。

A 20年监禁 B 50万美元 C 50万美元或2倍交易财产罚金 D 20年监禁，50万美元或2倍交易财产罚金，或者并处

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-24

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