[判断题]
中国证监会依据审慎监管原则，对依照规定设立子公司的证券公司，在分类评价、风险资本准备计算等方面实施统一化安排。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券期货经营机构应当确保资产管理计划所投资的资产组合的流动性与资产管理合同约定的参与、退出安排相匹配，确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的（ ）有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
A 公司战略规划 B 风险管理制度 C 投资策略 D 人员培训计划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理季度报告中，对风险准备金的提取、投资管理、使用、年末结余等情况作专项说明。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当（ ）。
A 按照中国证监会的规定，严格履行适当性管理义务 B 充分了解投资者，对投资者进行分类，对资产管理计划进行风险评级，遵循风险匹配原则，向投资者推荐适当的产品 C 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行以下（ ）管理人职责。
A 依法办理资产管理计划的销售 B 对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理 C 按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益 D 进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列属于证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员禁止行为的有（ ）。
A 泄露因职务便利获取的未公开信息 B 为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 C 从事非公平交易 D 利用资产管理计划进行商业贿赂
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会另行规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
