[多选题]
证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的（ ）有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
A .公司战略规划
B .风险管理制度
C .投资策略
D .人员培训计划
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习题解析
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1 .证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列（ ）行为。
A 为其他机构 B 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利 D 在资产管理合同中约定由委托...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划应向投资者提供下列（ ）信息披露文件。
A 资产管理计划净值，资产管理计划参与 B 资产管理计划清算报告 C 资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报吿 D 资产管理合同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构应当确保资产管理计划所投资的资产组合的流动性与资产管理合同约定的参与、退出安排相匹配，确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理季度报告中，对风险准备金的提取、投资管理、使用、年末结余等情况作专项说明。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当（ ）。
A 按照中国证监会的规定，严格履行适当性管理义务 B 充分了解投资者，对投资者进行分类，对资产管理计划进行风险评级，遵循风险匹配原则，向投资者推荐适当的产品 C 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .中国证监会依据审慎监管原则，对依照规定设立子公司的证券公司，在分类评价、风险资本准备计算等方面实施统一化安排。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
