[判断题]
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会另行规定。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理季度报告中，对风险准备金的提取、投资管理、使用、年末结余等情况作专项说明。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当（ ）。
A 按照中国证监会的规定，严格履行适当性管理义务 B 充分了解投资者，对投资者进行分类，对资产管理计划进行风险评级，遵循风险匹配原则，向投资者推荐适当的产品 C 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会依据审慎监管原则，对依照规定设立子公司的证券公司，在分类评价、风险资本准备计算等方面实施统一化安排。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行以下（ ）管理人职责。
A 依法办理资产管理计划的销售 B 对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理 C 按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益 D 进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员禁止行为的有（ ）。
A 泄露因职务便利获取的未公开信息 B 为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 C 从事非公平交易 D 利用资产管理计划进行商业贿赂
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，可以进行转委托，但不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
