[多选题]
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
A .责令限期整改
B .监管谈话
C .出具警示函
D .责令停业
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习题解析
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1 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。
A 对期货投资咨询服务能力进行虚假 B 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列（ ）事项。
A 中国期货业协会网址及期货公司网址，期货公司及营业部的投诉和服务电话 B 提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（ ）分别维护。
A 期货交易所 B 期货合约 C 期货交易品种 D 期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .对于营业部负责人的任职情况，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前一周向期货公司提出申请 B 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下（ ）要求。
A 营业部应当设立市场开发 B 营业部业务岗位应当有专职的工作人员 C 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；无论申请日在哪一时间段，都应提供经审计的半年度财务报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-23
10 .期货公司（ ）权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A 会员号变更 B 会员分级结算关系变更 C 会员资格转让 D 交易编码申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
