[多选题]
期货公司（ ）权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A .会员号变更
B .会员分级结算关系变更
C .会员资格转让
D .交易编码申请
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习题解析
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1 .对于营业部负责人的任职情况，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前一周向期货公司提出申请 B 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层...
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多选题
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2021-08-23
2 .期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
A 责令限期整改 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令停业
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多选题
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2021-08-23
3 .期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-23
4 .营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下（ ）要求。
A 营业部应当设立市场开发 B 营业部业务岗位应当有专职的工作人员 C 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
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多选题
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2021-08-23
5 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；无论申请日在哪一时间段，都应提供经审计的半年度财务报告。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
7 .中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
8 .营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，不需要做的是（ ）。
A 严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对 B 投资者期货结算账户登记工作 C 向无投资意愿或无风险承受能力的投资者说明参与期货交易的益处 D 投资者期货结算账户资金审查工作
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多选题
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2021-08-23
9 .中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
10 .期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-23
