《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（ ）起施行。

1 .洗钱过程中，（　）指将犯罪收益投入到清洗系统的过程，是最容易被侦查到的阶段。

A 融合阶段 B 培植阶段 C 处置阶段 D 收益阶段

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .被称为保密天堂的国家和地区一般都具有一些相应特征，以下不属于其特征的是（　）。

A 严格的银行保密法 B 宽松的金融规则 C 有自由的公司法和严格的公司保密法 D 严格的金融规则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A 第三方 B 客户 C 该金融机构 D 直接经办人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告是（ ）的职责。

A 银监会 B 商业银行 C 中国银行业协会 D 中国反洗钱监测分析中心

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息是（ ）的职责之一。

A 银监会 B 商业银行 C 中国银行业协会 D 中国反洗钱监测分析中心

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（ ）。

A 当日累计45万元人民币的现钞结汇 B 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 C 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 D 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .中国人民银行对（　）有权进行检查监督。

A 执行有关人民币管理规定的行为 B 执行有关反洗钱规定的行为 C 执行有关外汇管理规定的行为 D 执行有关黄金管理规定的行为 E 执行有关清算管理规定的行为

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（　）。

A 责令暂停部分业务 B 限制分配红利和其他收入 C 责令调整董事 D 停止批准增设分支机构 E 限制资产转让

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .下列关于违反银行业监督管理有关法律规定的法律责任的说法正确的有（　）。

A 对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B 对银行从业人员的行政处分措施包括警告 C 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D 吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E 某银行从业人员违规...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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