[多选题]
可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。
A .股东人数不少于4 000人
B .在交易所上市交易满2个月
C .近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％
D .融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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习题解析
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1 .LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。
A 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B 募集金额不少于3亿元人民币 C 持有人不少于1000人 D 基金管理公司规定的其他条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .目前，凭证式国债发行完全采用（ ）。
A 间接发行 B 承购包销方式 C 公开招标方式 D 直接发行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .全国银行间债券市场质押式回购参与者包括（ ）。
A 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .根据基金运作方式，基金可以分为（ ）。
A 开放式基金 B 封闭式基金 C 主动型基金 D 收入型基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。
A 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B 最近1年在税务 C 最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 在中国境内或者香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .增长型基金具有（ ）特点。
A 较少考虑当期收入 B 以追求资本增值为基本目标 C 主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D 与收入型基金相比，风险小
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A 5个(含)以上 B 2个(含)以上 C 2个(含)以上 D 5个(含)以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上海证券交易所可以接受的市价申报有（ ）。
A 本方最优价格申报 B 对手方最优价格申报 C 最优5档即时成交剩余撤销申报 D 最优5档即时成交剩余转限价申报
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .公募基金具有的主要特征有（ ）。
A 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B 基金募集对象不固定 C 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
