[多选题]
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。
A .基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B .募集金额不少于3亿元人民币
C .持有人不少于1000人
D .基金管理公司规定的其他条件
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习题解析
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1 .公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（ ）。
A 10％ B 20％ C 30％ D 50％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（ ）用于完成结算参与人资金和证券的交收。
A 资金集中交收账户 B 证券集中交收账户 C 交收担保品证券账户 D 专用待清偿证券账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
A 申购 B 申购 C 申购 D 申购
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在2 000万元以上。
A 2 000 B 1 000 C 3 000 D 5 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（ ）。
A 63天 B 91天 C 182天 D 273天
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .目前，凭证式国债发行完全采用（ ）。
A 间接发行 B 承购包销方式 C 公开招标方式 D 直接发行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .全国银行间债券市场质押式回购参与者包括（ ）。
A 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据基金运作方式，基金可以分为（ ）。
A 开放式基金 B 封闭式基金 C 主动型基金 D 收入型基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。
A 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B 最近1年在税务 C 最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 在中国境内或者香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
